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    Study On thelmprovement of Applicablity and lmplementation Effectiveness Of the

Procedure fOr Nuclear Power Project

劉代平，陳合民

(中廣核工程有限公司，廣東深圳  518124)

      摘  要：針對嶺澳核電廠二期現場建造質量體系中程序的充分性和適宜性不足、程序不能得 到有效執行的現象進行了深入分析，介紹了嶺澳核電廠二期中質保工作的對策，探索在新形勢下  如何不斷提高從業人員的核安全意識，建立有效的激勵機制和制度，以確保核安全文化的“四個凡事”得到有效落實，保證核電工程建設質量。

      關鍵詞：核電工程；質量管理；質保程序

      Abstract：This paper thoroughly analyzes the inadequacy in applicablity of the prodedures in the on—site construction quality system of Ling'ao nuclear power plant phase II and the ineffective implementation of procedures，introduces measures adopted in the quality assurance of Ling'ao nuclear power plant phase II explores on how to improve the nuclear safety awareness of staff and establish effective incentive mechanism undernew situationtOensure effective implementationOfthe“Four Whatevers" of nuclear safey culture and ensure the quality of nuclear powerproject construction．

      Key words：Nuclear power project；Quality control；Quality assurance program

      核電建設中的質量保證制度是我國在質量管理領域最早引進的先進管理理念和管理方法之一。在過去的20多年中，質量保證制度為我國核電事業的發展起到了保駕護航的作用。隨著國家能源結構戰略的調整，國家實施積極發展核電的偉大戰略舉措，我國核電建設進入了一個蓬勃發展的新時代，核電建設中的質量保證工作也進入了一個機遇與挑戰并存的新時代。

      核電工程建設中質量保證的核心足置信度，而程序適宜性、程序執行有效性是質量保證體系提供置信度的基礎。然而，隨著我國核電建設的快速發展，核電建設隊伍中新進人員的不斷增加，自主設計、設備國產化等自主化比率不斷提高，使得核電工程建設中出現了一些新問題。當前核電工程建設中，質量保證體系建設及運行中存在程序質量不高、適宜性不強、不能有效指導施工活動的現象，這一現象在一些施工單位普遍存在，并且重復發生。程序文件的規定與實際執行脫節在當前有一定的代表性。如，嶺澳核電廠二期項目中某施工單位在內外部監督和監查中發現，程序適宜性和執行有效性問題占了發現問題的50％以上。這些問題的產生給核電建設帶來了潛在的風險，給工程質量帶來了不確定性。

      為確保施工過程中程序的適宜性和執行有效性，提高工程建設質量保證體系的有效性，中廣核工程有限公司質量保證部施工質保處(以下簡稱QSB)對施工單位歷次監督和檢查中發現的程序適宜性、執行有效性不足現象進行了梳理和原因分析，并從建立良好的企業核安全文化氛圍及增強員工質量意識、不斷完善質保體系和質量責任制度建設、提升自身質保能力3個方面進行了有益的嘗試，取得了一定的成效。

1  加強核安全文化建設，增強質量意識

      加強核安全文化建設，增強質量意識，是提高程序適宜性、執行有效性的關鍵。核電建設施工過程中的程序適宜性、執行有效性不足，究其根本是人的意識問題。施工單位員工的核安全文化和質量意識缺失導致的不良思維和行為習慣是核電工程建設過程中質量保證體系有效運行的最大障礙。“四個凡事”，即凡事有章可循、凡事有據可查、凡事有人檢查、凡事有人負責，是核安全文化建設的重要內容之一。施工單位部分員工對核安全文化理念的認識和理解不深，導致核安全文化及質量意識不強。部分員工：以進度壓力為借口，不重視程序的作用，存在重實體結果、輕文件和記錄的不良思維和行為習慣，錯誤地認為程序質量只是程序編審人員的事情，與程序執行人無關。因此，在程序的編審和執行過程中，施工單位和部分員工存在以下問題。

      (1)意識決定行為。由于部分員工認識上存在偏差和誤區，導致員工責任心不強，程序編審過程不能得到有效控制，程序不能得到有效執行。如某施工單位在安裝進口設備時，山于廠商提供的上游文件為英文版，工程師在理解時存在偏差，導致程序編制時與上游文件不一致，甚至一些關鍵設備的安裝要求、工機具的使用方法和流程均沒有任施工文件、程序或質量計劃中體現。在上游文件相關要求不明確時，程序編制人員未對相關問題及時澄清，致使程序中給出的有關參數或要求依據不足。

      (2)施工單位的程序文件審核流程走過場，應付了事，沒有真正起到審核把關的作用致使工作程序內容不明確、不完善，甚至存在疏漏。如在對某施工單位多次監督和監查中發現，其工作程序與標準規范、上游文件的規定不一致，程序與施工文件之間的要求不一致，程序中重復出現一些人為因素的低級錯誤。

      (3)施上單位不重視程序的嚴肅性和權威性，不按程序辦事，或者程序只是做做樣子。如員工操作前沒有看程序的習慣，或沒有仔細閱讀、充分理解程序就開始工作，倉促上陣，憑記憶、憑經驗進行施工。個別施工人員明知故犯，不執行或不嚴格執行程序規定，甚至擅自更改施上方案、圖紙?，F場施工使用非受控文件指導施工，編制程序所依據的上游文件直接從上游設備供方獲得，文件沒有經過管理流程進行有效控制。

      核安全文化及質量意識不足，致使程序質量不高、適宜性不足，程序得不到有效執行，勢必將給施工帶來困擾或風險。不執行程序情況比較嚴重的施工單位。主要原因是其領導者的核安全文化和質量意識存在個問程度的缺失。

      核安全文化理念的建立與推廣，要靠企業的管理主體做出決策與努力。創建良好的安全文化氛圍，關鍵足領導人的重視與示范作剛。領導者的價值觀和意以決定廠企業的文化內涵，主導了企業的政策和制度，從而引導和左右了員工的價值取向、行為意識及責任感。因此，建方良好的核安全文化氛圍、提高員下核安全文化及質量意識的關鍵是領導者的重視與示范作用。重視提高施工單位領導的核安全文化和質量意識是提高施工單位全員核安全和質量意識、確保稚序適宜性及執行有效性的關鍵。隨著核電設備的國產化率越來越高，受國內設計、制造資源技能力有限等因素的制約，上游設計文件和設備的交付及質量存任一定的不確定性，導致國內在建核電工程面臨巨大的進度壓力，這些壓力不可避免地傳遞到下游施工環節。某些施工單位領導為追求暫時的形象進度，重進度、輕質量，重實體結果、輕視文件和記錄的不良思維重新抬頭。這些施工單位領導的不良思維及行為習慣一般表現為：#page#

      （1）領導決策層對核安全文化的理解不深，重視不夠，領導在決策或指揮時不考慮是否符合核安全文化理念、制度和規程的規定；

      (2)領導決策層只重視進度、利潤，不重視程序的作用，隨意決策，違規指揮；

      (3)為了眼前的業績，為了一時的外部形象，領導決策層在安全質量上“走鋼絲”，“質量第一 、安全第一”只是當作口號，流于形式；

      (4)領導決策層不能正視存在的問題，不能正確對待質保監督，認為監督是多事、找茬。

      核電施工單位．領導決策層重進度、輕質量的不良企業文化氛圍，重實體、輕文件的不良思維習慣，將導致員工的質量意以不高、不重視程序質量，最終體現在程序適宜性不高、程序不能指導施工、程序得不到有效執行，造成核電建設文件和實際施工環節脫節的“兩張皮”的現象。施工單位領導核安全文化、質量意識的缺失足質量保證體系不能行效運行、存在“兩張皮”現象的根本原因。

      為此，QSB首先注重加強施工單位領導的核安全文化意識，多次組織現場施工單位領導層進行核安全文化培訓，由QSB處長親自授課，各施工單位從項目經理到基層技術人員、管理人員必須參加。通過對核安全文化理念、現象、經驗及教訓生動的講解，強化了各施工單位領導決策層核安全文化意識，形成了共識。其次，QSB通過召開問題推進會對施工單位存在的典型問題進行反思和深層次原因分析，使各施工單位管理層提高了認識，明確了提高程序適宜性和執行有效性的重要性和必要性。

      通過積極地引導和督促，使得各施工單位對加深核安全文化理念、提高質量意識形成了自發的內部需求和動力。各施工單位根據自身特點和實際，通過宣傳、培訓、研討等多種形式，積極主動地開展全員核安全文化教育和質量意識宣傳。如，施工單位對照內外部質保監督和檢查發現缺陷，并進行典型案例分析和全員學習；在現場建立宣傳欄，將核安全文化一些抽象的、理論化的理念轉換成基層員工容易理解的具體要求或規定；往班組宣傳欄中進行形象生動的宣傳教育，使員工加深了對“四個凡事”的理解。

      另外，一些新參加核電建設的施工單位將自身企業文化與核安全文化有機結合，總結分析了在工程前期施工中存在的不良思維和行為習慣，以及符合核安全文化要求的行為規范，使員工明確了核電建設中哪些是必須禁止的不良行為習慣，哪些是需要遵守的行為規范。

      安全文化建設的本質是教育人、培養人、改造人，使全體工作人員形成正確的思維習慣和良好的工作作風。通過有效地促進施工單位核安全文化建設，增強施工單位員工對核安全文化的認同感，使施工單位從領導到員工逐漸形成重視程序質量、自覺遵守程序以及主動反饋改進程序的良好氛圍。

2.加強程序過程控制，建立質量責任制

      就核安全文化本質而言，核安全文化表現為，一整套科學而嚴密的規章制度，加上全體員工遵章守紀的自覺性和良好的工作習慣，從而在整個核電工程中形成人人自覺關注安全的氛圍。除了增強施工單位員工的核安全質量意識外，提高程序適宜性及執行有效性還需要加強程序編審過程的控制，提高程序的維護力度，完善和加強責任制建設。

 2．1  加強程序編制、審核過程的控制

      目前，施工單位普遍存在著具有核電建設經驗和核電施工經驗的人員不足的問題。部分程序編制人員不了解現場實際的施工狀況，對程序編制要求不明確，造成編制的程序質量不高，適宜性不強，無法滿足施工需要。同時，程序審核人均為各級管理層主要負責人，而負責人還承擔著施工進度責任，工作忙、壓力大，不能將其主要精力和時間放在程序審核環節，導致程序的審核過程沒有得到嚴格控制。程序編審過程也沒有充分征求程序執行者意見。因此，程序編審過程與執行嚴重脫節，導致程序規定與現場實際情況不符、操作性不強，致使現場工作不能或完全不能按照程序規定執行。

      為加強程序編審過程的控制，提高程序的質量和適宜性，QSB與各施工單位開展研討，共同分析原因，制定措施，通過積極地溝通和有力地推動，完善程序編審的控制環節。如，施工單位在原有的編審控制環節中增加了翻譯、校審，提高翻譯準確性和充分性；為提高程序的可操作性及程序的執行力，施工單位在工作程序審核過程中充分利用有核電工程經驗的技術人員，增加班組長參與程序編審過程的規定，使程序編審過程充分征求程序執行者的意見；對于重要的工作程序，規定了組織專家進行會審、訐審，確保程序的合理性、正確性，并且在充分利用現有資源的情況下，對審核人員的資質進行了明確和嚴格的規定。#page#

      其次，QSB對施工單位工作程序的編制要求進行了規范和明確，并組織多次的培訓。如，QSB組織程序編審人員對出現問題較多、問題比較典型的程序進行分析和討論，使程序編審人員充分了解程序編制的原則和要求，提高了程序編審人員的編審技巧；在程序編制環節，通過共同的分析和討論，加強程序編制人員與程序執行者，特別是與操作人員的溝通，使程序編制、審核人員能充分了解程序執行者的需求，使程序編制人員能根據施工情況、施工人員的建議編制出詳略適宜、深度合適的工作程序。

      通過完善程序編審控制環節，加強廠對程序編審過程的控制，使因程序編制人員、審核人員核電工程經驗不足而導致程序與現場實際不符、適宜性不強的問題得到較好地控制，保證了后續施工中現場工作程序的質量。

2．2建立和完善程序維護機制

      由于施工單位質保體系建立和運行不能及時適應內外部環境的變化，導致程序適宜性、執行有效性不足。

      對施工單位監督和檢查發現，由于國內核電建造標準的不完整以及設備國產化、自主化等原因帶來了大量的設計變更或澄清，而由于原有變更的處置流程和時間較長，使得變更得不到及時處置，給本已緊張的施工進度造成了很大的壓力。因此，為加快變更處置，施工現場大量采用會議紀要、現場確認單、現場聯簽單，甚至領導口頭指令直接指導施工。由于這些文件或信息沒有得到及時反饋，導致程序不能反映現場實際情況。另外，一些施工單位的程序編制人員照搬、照抄原來的工作程序，在現有核電建設相關標準、上游技術文件已發生變化的情況下，未能及時識別這些變化與不同并納入程序中，導致程序與實際不符。

        對施工單位監督和監查還發現，施工單位對程序的維護力度不足，未制定對程序定期進行評審和維護的制度，導致程序長期得不到適宜性評審和維護。如，某施工單位在2006年發布和生效的程序，2009年還未進行評審或升版，相當一部分內容已與施工實際不符。

        為此，QSB積極與施工管理部門溝通協調，督促各施工單位建立程序維護制度，要求各施工單位整合管理，優化工作流程，將應急變更的處置措施進行規范，納入體系進行管理，使之受控，從而使外部環境變化、上游條件的制約影響減到最小，風險降至最低。

        為加強程序維護力度，鼓勵程序執行人員發現并及時反饋程序中存在的問題，建立了順暢的反饋渠道。各施工單位建立了程序維護、問題反饋機制及程序維護責任制度，將程序編制、審核、維護責任落實到具體的責任人或責任單位，定期對程序進行維護并反饋相關信息。

        同時，施工單位梳理在施工實踐中形成的各種應急處理措施，取消會議紀要直接指導施工的措施，建立和明確了現場確認單、聯簽單管理的職責、接口及流程，并納入程序進行規范管理，確保了變更后續流程得到有效跟蹤和記錄，建立起高效、規范的變更應急處理機制。這樣既讓現場確認單、聯簽單得到有效控制，又提高了管理效率。

 2．3完善和加強質量責任制建設

        在宣傳、倡導核安全文化理念的同時，通過強化機制來突出核安全文化的價值導向，建立和完善質量責任制，讓遵守工作流程和規范成為企業領導、員工的自覺行動，從制度上確保程序適宜性、執行有效性。

        過去由于沒有建立清晰、明確的質量責任制度，出了問題沒法分清責任，責任由大家承擔，實際上足都不承擔責任。程序編制、審核人員及執行人員不清楚自己的職責以及出現問題后應承擔的責任，程序編審的質量高低、對錯與否，以及程序執行得好壞都似乎與自己無關。這樣造成不淪是程序編制、審核人員，還是程序執行人員，都缺乏一定的責任心，事不關己，高高掛起。在以往對施工單位監督和監查中，每次都發現大量程序與上游文件要求不符，程序之間的規定不一致，程序內容不明確、不完善，甚至疏漏等問題。

        針對施工單位存在的質量責任制建設不健全問題，QSB積極推動施工單位建立和不斷完善質量責任制度以及各項具體的考核制度，建立對各種違反程序行為的規定，特別是對重復和嚴重違反程序規定人員的考核和處罰規定，明確程序編制、審核人員應承擔的質量責任，有效杜絕重大違規、重復違規的現象。

        各施工單位建立和完善了質量責任制、考核和獎懲制度，將程序編制、程序審核、程序執行、程序維護等作為質量績效指標，定期對部門、班組、個人分別進行評價和考核，相關的考核結果與部門負責人和員工的工資、年終各項評優掛鉤。有的施工單位還建立了程序編制、審核、維護責任制度——《程序編制、維護責任表》，將程序編制、審核、維護責任落實到具體的責任人或責任單位，從而強化了程序編審及維護人員的責任心。

        通過完善程序編審、維護過程控制及質量責任制建設，提高了程序編審過程控制的有效性，建立了一個包括程序編審人員、執行人員、監督人員的程序編制一評審一發布一執行一反饋一維護體制，增強了程序編審人員、執行人員、維護人員的責任心，提高了程序的適宜性和執行有效性，從制度上保證了程序編審及維護過程的質量。#page#

3提升自身質保能力

        核安全文化的精髓足追求卓越，實現持續改進。核電建設中質保體系有效運行、持續改進的關鍵之一是提升核電企業自身的質保能力。通過核電企業自身質保能力的不斷提升，實現核電企業質保體系的免疫能力和自我完善的修復能力，是提高施工單位程序適宜性、促進施工單位程序有效執行的重要手段。

        一些施工單位質保工作有效性及方法不足，不能及時、主動發現問題，且無法對外部監督發現的問題進行深入分析。如，對發現的問題往往就事論事，不愿意分析深層次原因；或沒有舉一反三，查找其他過程是否也存在類似問題。只是針對問題本身進行糾正；或質保工作獨立性不強，迫于內部的成本、進度壓力，對發現的問題輕描淡寫，沒有觸及問題的本質。這樣導致質保體系運行中存在的程序適宜性、執行有效性問題不能得到及時評價和有效整改。

      QSB監督過程中曾多次發現，——些安裝單位實施的程序內容描述前后不—致，或程序描述的驗收標準與—上游文件不一致，或未考慮上游文件的要求。但這些單位每次僅針對發現的問題程序本身予以改正和完善，或雖然也采取了—定的糾正措施，  但措施不具體或操作性不強，往往難以對措施的效  果進行評價。在對其他施工單位進行監督時也發現廠類似問題。

      為此，QSB通過對施工單位質保人員進行培訓，邀請施工單位質保人員參與聯合監督，組織各施工單位質保人員參與專題研討等專項活動，以及在門常監督活動中對發現的問題與施工單位質保人員進行溝通和原因分析，有效地促進和提高了施工單位質保人員在監督工作中發現問題和分析問題的能力，豐富和提高了施工單位質保人員發現、分析問題及推動解決問題的手段和方法，同時也加強了施工單位在外部監督中發現問題的整改效果。

      常規島汽輪發電機(TG)安裝的按時、按質完成是嶺澳二期核電廠施工活動中一項重要的考核指標。嶺澳二期核電VTG安裝環節多而復雜、精度要求高，同時受—卜游制約因素多，造成施工進度壓力非常大。為確保嶺澳二期核電廠TG安裝各環節順利實施，有必要對關鍵施工過程的組織策劃、技術準備、人員及物資準備等工作實施監督，提前發現問題并提出改進建議；同時，也可對TG安裝各環節實施有效地控制。為充分發揮施工單位自身的質保能力，有效提高施工單位質保部門發現、分析問題的能力，QSB積極主動督促和幫助常規島安裝施工單位質保部門梳理和分析內、外部監督發現的問題及產生的原因，舉—反三，對嶺澳二期核電廠3號TG主要設備安裝關鍵過程，如汽機安裝、氣缸扣蓋安裝、發電機穿轉子前安裝及準備、潤滑油系統安裝等TG安裝技術準備過程中的相關工作程序、質量計劃進行梳理，發現了程序和施工文件中的缺陷，及時完善了《高中壓缸安裝》、《低壓缸安裝》、《發電機穿轉子》等工作程序和其他重要施工文件，為后續的3號TG這幾個安裝工序的順利實施提供了有利的前提保證。

4.持之以恒，堅持不懈

      核電工程建設中程序適宜性不強、執行不力問題存在的原因是多方面的。提高程序執行力是當前及今后核電工程建設中的重點，也是難點。為此，在今后的質保工作中應從以下幾方面作一些更深層次的探索和努力。

       (1)質保工作應適應核電建設不斷發展的新形勢和新變化。質保工作要樹立大質量管理觀念和服務意識，探索質保工作的新方法，轉變質保工作的方式。質保工作要改變過去單純以監督、發現問題的監督型質保方式，向不僅發現和解決問題、還要幫助和促進施工單位提高自身發現、分析、解決問題能力的管理型質保方式的轉變。同時，質保部門注意加強與施工管理部門的溝通，借助施工管理部門的推動力量，避免單打獨斗，提高質保工作的有效性和效率。

       (2)質保部門應持續提高員工核安全及質量意識，重視全員參與。提高質量意識足一個漸進而持續的過程，是一種沒有真正開始和結束的持續過程。核電建設中提高人員的核安全質量意識是需要長期關注并不斷賦予新內涵的首要任務。質保部門不斷提高和加強核電建設人員的質量意識、重視領導作用是提高程序執行有效性的關鍵，重視全員參與、調動員工參與管理的積極性是提高程序執行有效性的重要環節。#page#

      (3)質保體系的建設和完善應適應施工環境的變化。在幫助施工單位建立和維護質量保證體系過程中，質保部門要注意，質保體系建設應適應內外部環境的變化，質保體系的運行應有效但不能僵化。面臨我國核電建設快速發展中出現的新情況，質保部門應圍繞提高程序適宜性和程序執行力，建立高效、規范的應急處理機制，不斷完善質保體系和提高質保體系的適應性。

      (4)施工單位應關注和促進自身質保能力的提升。施工單位的質保能力是施工單位質保工作有效性的重要體現，是施工單位質保體系有效運行的重要環節。施工單位應注重自身質保能力，將質保能力作為其質保體系運行有效性評價的一個方面。質保部門要豐富和推動解決問題的手段和方法，通過多種形式，有效提高施工單位在質保工作中發現問題、分析問題、解決問題的能力，提高施工單位質保體系自我完善、修復和持續改進的能力。

      (5)質保部門應突出重點，分步推進、促進施工單位程序適宜性、執行有效性逐步提升。以程序適宜性、執行有效性為中心，通過對監督和監查中發現的問題進行梳理和分析，質保部門發現和找出施工單位管理和體系運作上存在的薄弱環節和不足，并緊緊抓住施工單位在體系和管理上的薄弱環節、關鍵問題及突出問題，重點突破，以點帶面，逐步推進。